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昭通市(大关县、镇雄县、盐津县、鲁甸县、昭阳区、绥江县、巧家县、威信县、彝良县、水富市、永善县)
汉中市(洋县、略阳县、佛坪县、西乡县、宁强县、留坝县、镇巴县、城固县、南郑区、汉台区、勉县)
宜宾市(屏山县、高县、翠屏区、江安县、叙州区、珙县、筠连县、长宁县、兴文县、南溪区)
黔南布依族苗族自治州(长顺县、荔波县、瓮安县、福泉市、罗甸县、惠水县、都匀市、三都水族自治县、独山县、平塘县、龙里县、贵定县)
新乡市(卫滨区、新乡县、封丘县、红旗区、牧野区、长垣市、延津县、原阳县、卫辉市、获嘉县、辉县市、凤泉区)
烟台市(莱州市、招远市、海阳市、莱阳市、蓬莱区、龙口市、芝罘区、栖霞市、牟平区、莱山区、福山区)
湖州市(德清县、吴兴区、安吉县、长兴县、南浔区)
遵义市(播州区、务川仡佬族苗族自治县、习水县、正安县、余庆县、桐梓县、红花岗区、赤水市、仁怀市、凤冈县、道真仡佬族苗族自治县、汇川区、湄潭县、绥阳县)
百色市(田阳区、平果市、隆林各族自治县、乐业县、靖西市、凌云县、德保县、右江区、那坡县、西林县、田东县、田林县)
威海市(文登区、荣成市、环翠区、乳山市)
苏州市(昆山市、吴中区、吴江区、张家港市、常熟市、虎丘区、相城区、太仓市、姑苏区)
内蒙古自治区
武威市(民勤县、天祝藏族自治县、凉州区、古浪县)
榆林市(米脂县、吴堡县、横山区、绥德县、子洲县、府谷县、靖边县、佳县、榆阳区、神木市、清涧县、定边县)
六安市(裕安区、霍山县、金安区、舒城县、霍邱县、金寨县、叶集区)
吕梁市(交城县、方山县、孝义市、柳林县、中阳县、离石区、汾阳市、石楼县、岚县、交口县、兴县、文水县、临县)
三明市(建宁县、明溪县、大田县、清流县、泰宁县、三元区、宁化县、将乐县、永安市、沙县区、尤溪县)
咸阳市(永寿县、淳化县、彬州市、泾阳县、乾县、武功县、旬邑县、渭城区、杨陵区、秦都区、长武县、兴平市、礼泉县、三原县)
承德市(双滦区、鹰手营子矿区、围场满族蒙古族自治县、宽城满族自治县、双桥区、滦平县、承德县、平泉市、兴隆县、隆化县、丰宁满族自治县)
张家口市(怀来县、康保县、蔚县、阳原县、张北县、下花园区、沽源县、宣化区、尚义县、桥西区、涿鹿县、崇礼区、桥东区、怀安县、万全区、赤城县)
果洛藏族自治州(达日县、班玛县、玛沁县、久治县、玛多县、甘德县)
岳阳市(岳阳楼区、湘阴县、云溪区、汨罗市、平江县、华容县、岳阳县、君山区、临湘市)
鹰潭市(余江区、贵溪市、月湖区)
博尔塔拉蒙古自治州(阿拉山口市、精河县、温泉县、博乐市)
锡林郭勒盟(苏尼特左旗、锡林浩特市、正蓝旗、镶黄旗、东乌珠穆沁旗、阿巴嘎旗、正镶白旗、多伦县、太仆寺旗、苏尼特右旗、二连浩特市、西乌珠穆沁旗)
永州市(江永县、江华瑶族自治县、双牌县、祁阳市、道县、新田县、蓝山县、零陵区、冷水滩区、宁远县、东安县)
三亚市(海棠区、吉阳区、崖州区、天涯区)
邯郸市(丛台区、邱县、磁县、武安市、复兴区、魏县、广平县、峰峰矿区、涉县、邯山区、馆陶县、肥乡区、永年区、鸡泽县、大名县、成安县、临漳县、曲周县)
鄂尔多斯市(鄂托克前旗、鄂托克旗、伊金霍洛旗、康巴什区、东胜区、乌审旗、准格尔旗、达拉特旗、杭锦旗)
巴彦淖尔市(乌拉特前旗、杭锦后旗、临河区、乌拉特中旗、乌拉特后旗、五原县、磴口县)
连云港市(连云区、灌南县、海州区、赣榆区、灌云县、东海县)
临沂市(费县、沂南县、罗庄区、沂水县、莒南县、平邑县、兰陵县、蒙阴县、临沭县、兰山区、河东区、郯城县)
宜春市(奉新县、袁州区、高安市、铜鼓县、宜丰县、靖安县、丰城市、樟树市、万载县、上高县)
黄南藏族自治州(河南蒙古族自治县、同仁市、尖扎县、泽库县)
德宏傣族景颇族自治州(盈江县、梁河县、芒市、陇川县、瑞丽市)
福州市(闽清县、平潭县、鼓楼区、闽侯县、连江县、长乐区、永泰县、晋安区、仓山区、福清市、台江区、马尾区、罗源县)
沈阳市(沈河区、辽中区、和平区、新民市、大东区、浑南区、于洪区、皇姑区、铁西区、康平县、法库县、苏家屯区、沈北新区)
香港特别行政区
晋中市(左权县、榆社县、寿阳县、介休市、灵石县、和顺县、昔阳县、祁县、平遥县、太谷区、榆次区)
鹤壁市(鹤山区、山城区、淇县、浚县、淇滨区)
海南藏族自治州(贵南县、共和县、兴海县、贵德县、同德县)
保山市(昌宁县、施甸县、腾冲市、龙陵县、隆阳区)
贺州市(钟山县、富川瑶族自治县、平桂区、八步区、昭平县)
海北藏族自治州(海晏县、刚察县、门源回族自治县、祁连县)
佳木斯市(同江市、汤原县、富锦市、东风区、向阳区、前进区、桦川县、抚远市、桦南县、郊区)
伊春市(金林区、友好区、伊美区、丰林县、嘉荫县、南岔县、铁力市、汤旺县、乌翠区、大箐山县)
济源市
邢台市(临西县、临城县、襄都区、内丘县、清河县、隆尧县、威县、巨鹿县、南和区、广宗县、宁晋县、沙河市、平乡县、信都区、任泽区、柏乡县、南宫市、新河县)
葫芦岛市(南票区、绥中县、龙港区、兴城市、连山区、建昌县)
漯河市(郾城区、舞阳县、召陵区、临颍县、源汇区)
温州市(乐清市、龙湾区、平阳县、龙港市、鹿城区、瑞安市、苍南县、泰顺县、永嘉县、瓯海区、文成县、洞头区)
蚌埠市(蚌山区、淮上区、怀远县、五河县、禹会区、龙子湖区、固镇县)
绥化市(北林区、兰西县、望奎县、明水县、绥棱县、青冈县、庆安县、肇东市、海伦市、安达市)
菏泽市(成武县、牡丹区、单县、东明县、定陶区、鄄城县、巨野县、郓城县、曹县)
阿勒泰地区(富蕴县、吉木乃县、阿勒泰市、哈巴河县、青河县、布尔津县、福海县)
四平市(铁东区、双辽市、梨树县、铁西区、伊通满族自治县)
镇江市(京口区、句容市、扬中市、丹阳市、润州区、丹徒区)
十堰市(丹江口市、张湾区、茅箭区、竹山县、房县、郧阳区、竹溪县、郧西县)
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内江市(隆昌市、资中县、威远县、东兴区、市中区)
肇庆市(鼎湖区、德庆县、高要区、四会市、封开县、怀集县、端州区、广宁县)
绵阳市(三台县、平武县、游仙区、涪城区、梓潼县、北川羌族自治县、盐亭县、江油市、安州区)
那曲市(尼玛县、双湖县、安多县、申扎县、索县、聂荣县、色尼区、嘉黎县、巴青县、班戈县、比如县)
白银市(平川区、白银区、靖远县、景泰县、会宁县)
克拉玛依市(克拉玛依区、白碱滩区、独山子区、乌尔禾区)
张家界市(慈利县、桑植县、永定区、武陵源区)
昆明市(石林彝族自治县、呈贡区、五华区、寻甸回族彝族自治县、安宁市、盘龙区、富民县、宜良县、嵩明县、西山区、晋宁区、官渡区、禄劝彝族苗族自治县、东川区)
南平市(建阳区、顺昌县、武夷山市、邵武市、浦城县、政和县、松溪县、延平区、光泽县、建瓯市)
铜仁市(江口县、思南县、印江土家族苗族自治县、沿河土家族自治县、德江县、松桃苗族自治县、碧江区、万山区、玉屏侗族自治县、石阡县)
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宁夏回族自治区
兰州市(西固区、安宁区、永登县、红古区、七里河区、榆中县、皋兰县、城关区)
恩施土家族苗族自治州(利川市、恩施市、来凤县、宣恩县、建始县、咸丰县、巴东县、鹤峰县)
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唐山市(迁西县、古冶区、玉田县、乐亭县、开平区、丰润区、滦州市、丰南区、滦南县、曹妃甸区、迁安市、遵化市、路北区、路南区)
中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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