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海南藏族自治州(同德县、贵德县、贵南县、共和县、兴海县)
林芝市(巴宜区、米林市、朗县、工布江达县、察隅县、波密县、墨脱县)
珠海市(香洲区、金湾区、斗门区)
玉树藏族自治州(杂多县、称多县、治多县、囊谦县、玉树市、曲麻莱县)
铜仁市(江口县、德江县、万山区、思南县、印江土家族苗族自治县、沿河土家族自治县、玉屏侗族自治县、石阡县、松桃苗族自治县、碧江区)
抚州市(金溪县、广昌县、南城县、资溪县、东乡区、宜黄县、黎川县、临川区、南丰县、崇仁县、乐安县)
青岛市(黄岛区、莱西市、胶州市、即墨区、城阳区、崂山区、市南区、李沧区、市北区、平度市)
凉山彝族自治州(德昌县、冕宁县、宁南县、西昌市、会理市、普格县、昭觉县、盐源县、木里藏族自治县、雷波县、喜德县、金阳县、越西县、会东县、甘洛县、布拖县、美姑县)
新余市(渝水区、分宜县)
海西蒙古族藏族自治州(格尔木市、都兰县、天峻县、德令哈市、茫崖市、乌兰县)
湖州市(长兴县、吴兴区、南浔区、德清县、安吉县)
来宾市(武宣县、象州县、合山市、兴宾区、忻城县、金秀瑶族自治县)
漯河市(舞阳县、源汇区、郾城区、召陵区、临颍县)
迪庆藏族自治州(香格里拉市、维西傈僳族自治县、德钦县)
辽阳市(太子河区、弓长岭区、灯塔市、白塔区、辽阳县、文圣区、宏伟区)
鹤壁市(鹤山区、淇县、山城区、淇滨区、浚县)
秦皇岛市(卢龙县、山海关区、抚宁区、昌黎县、北戴河区、海港区、青龙满族自治县)
普洱市(景谷傣族彝族自治县、澜沧拉祜族自治县、宁洱哈尼族彝族自治县、思茅区、景东彝族自治县、孟连傣族拉祜族佤族自治县、镇沅彝族哈尼族拉祜族自治县、墨江哈尼族自治县、西盟佤族自治县、江城哈尼族彝族自治县)
安康市(宁陕县、紫阳县、镇坪县、汉滨区、岚皋县、白河县、平利县、汉阴县、石泉县、旬阳市)
澳门特别行政区
榆林市(米脂县、佳县、府谷县、子洲县、清涧县、横山区、靖边县、吴堡县、神木市、绥德县、定边县、榆阳区)
苏州市(昆山市、吴江区、相城区、太仓市、张家港市、姑苏区、常熟市、吴中区、虎丘区)
南阳市(镇平县、内乡县、淅川县、南召县、桐柏县、西峡县、方城县、邓州市、卧龙区、唐河县、社旗县、新野县、宛城区)
酒泉市(肃北蒙古族自治县、敦煌市、金塔县、玉门市、肃州区、阿克塞哈萨克族自治县、瓜州县)
香港特别行政区
喀什地区(伽师县、塔什库尔干塔吉克自治县、叶城县、麦盖提县、喀什市、英吉沙县、巴楚县、疏附县、泽普县、莎车县、疏勒县、岳普湖县)
广州市(荔湾区、从化区、番禺区、花都区、南沙区、越秀区、海珠区、白云区、黄埔区、天河区、增城区)
黄冈市(黄梅县、罗田县、团风县、英山县、蕲春县、浠水县、武穴市、麻城市、黄州区、红安县)
廊坊市(广阳区、安次区、大城县、三河市、文安县、固安县、香河县、永清县、大厂回族自治县、霸州市)
河池市(凤山县、天峨县、东兰县、环江毛南族自治县、大化瑶族自治县、金城江区、南丹县、巴马瑶族自治县、罗城仫佬族自治县、都安瑶族自治县、宜州区)
广西壮族自治区
河源市(紫金县、龙川县、和平县、东源县、源城区、连平县)
十堰市(竹山县、丹江口市、房县、竹溪县、郧阳区、郧西县、茅箭区、张湾区)
连云港市(灌云县、赣榆区、连云区、东海县、灌南县、海州区)
池州市(贵池区、东至县、石台县、青阳县)
濮阳市(华龙区、清丰县、范县、台前县、濮阳县、南乐县)
衡阳市(衡山县、衡南县、衡阳县、珠晖区、常宁市、蒸湘区、雁峰区、石鼓区、衡东县、祁东县、南岳区、耒阳市)
淮安市(金湖县、盱眙县、清江浦区、淮安区、涟水县、洪泽区、淮阴区)
鹰潭市(余江区、月湖区、贵溪市)
石河子市(五家渠市、阿拉尔市、图木舒克市、白杨市、新星市、铁门关市、北屯市、胡杨河市、可克达拉市、昆玉市、双河市)
庆阳市(西峰区、环县、华池县、合水县、宁县、镇原县、庆城县、正宁县)
贵港市(港北区、平南县、桂平市、港南区、覃塘区)
泉州市(惠安县、南安市、鲤城区、丰泽区、金门县、安溪县、洛江区、德化县、石狮市、泉港区、晋江市、永春县)
昭通市(昭阳区、鲁甸县、盐津县、大关县、绥江县、威信县、镇雄县、巧家县、彝良县、永善县、水富市)
佛山市(三水区、南海区、禅城区、顺德区、高明区)
邢台市(巨鹿县、南和区、临城县、清河县、襄都区、信都区、南宫市、内丘县、沙河市、新河县、任泽区、临西县、广宗县、威县、平乡县、隆尧县、柏乡县、宁晋县)
中卫市(中宁县、沙坡头区、海原县)
东莞市
南平市(浦城县、政和县、延平区、建阳区、武夷山市、顺昌县、建瓯市、光泽县、邵武市、松溪县)
黔东南苗族侗族自治州(黎平县、镇远县、锦屏县、麻江县、施秉县、台江县、黄平县、剑河县、榕江县、凯里市、从江县、雷山县、天柱县、三穗县、丹寨县、岑巩县)
焦作市(孟州市、博爱县、山阳区、解放区、温县、马村区、中站区、修武县、武陟县、沁阳市)
南京市(玄武区、浦口区、秦淮区、鼓楼区、建邺区、江宁区、高淳区、栖霞区、溧水区、雨花台区、六合区)
常德市(石门县、临澧县、鼎城区、安乡县、澧县、桃源县、汉寿县、武陵区、津市市)
武汉市(黄陂区、蔡甸区、江汉区、汉南区、武昌区、东西湖区、硚口区、洪山区、汉阳区、青山区、江岸区、江夏区、新洲区)
西安市(长安区、周至县、蓝田县、碑林区、未央区、新城区、临潼区、莲湖区、高陵区、雁塔区、阎良区、灞桥区、鄠邑区)
博尔塔拉蒙古自治州(阿拉山口市、温泉县、博乐市、精河县)
眉山市(仁寿县、彭山区、洪雅县、青神县、东坡区、丹棱县)
伊春市(友好区、嘉荫县、南岔县、金林区、汤旺县、铁力市、大箐山县、丰林县、乌翠区、伊美区)
威海市(文登区、荣成市、环翠区、乳山市)
广安市(前锋区、邻水县、武胜县、华蓥市、岳池县、广安区)
兴安盟(阿尔山市、科尔沁右翼前旗、突泉县、科尔沁右翼中旗、乌兰浩特市、扎赉特旗)
淄博市(沂源县、临淄区、周村区、高青县、张店区、桓台县、淄川区、博山区)
雅安市(汉源县、石棉县、名山区、荥经县、天全县、宝兴县、芦山县、雨城区)
塔城地区(塔城市、乌苏市、裕民县、和布克赛尔蒙古自治县、托里县、沙湾市、额敏县)
达州市(宣汉县、渠县、通川区、达川区、万源市、大竹县、开江县)
内江市(东兴区、威远县、隆昌市、资中县、市中区)
亳州市(利辛县、涡阳县、谯城区、蒙城县)
长春市(宽城区、榆树市、九台区、双阳区、南关区、德惠市、朝阳区、农安县、二道区、公主岭市、绿园区)
毕节市(金沙县、纳雍县、黔西市、赫章县、威宁彝族回族苗族自治县、七星关区、织金县、大方县)
许昌市(鄢陵县、长葛市、禹州市、建安区、襄城县、魏都区)
四平市(双辽市、梨树县、伊通满族自治县、铁西区、铁东区)
乌海市(海南区、海勃湾区、乌达区)
龙岩市(上杭县、武平县、连城县、新罗区、长汀县、漳平市、永定区)
梅州市(兴宁市、丰顺县、蕉岭县、五华县、大埔县、梅江区、平远县、梅县区)
荆州市(沙市区、监利市、石首市、松滋市、江陵县、洪湖市、荆州区、公安县)
七台河市(茄子河区、桃山区、新兴区、勃利县)
大理白族自治州(洱源县、弥渡县、宾川县、云龙县、漾濞彝族自治县、祥云县、鹤庆县、剑川县、大理市、南涧彝族自治县、巍山彝族回族自治县、永平县)
武威市(古浪县、天祝藏族自治县、民勤县、凉州区)
阿里地区(革吉县、普兰县、噶尔县、日土县、措勤县、札达县、改则县)
芜湖市(南陵县、无为市、镜湖区、湾沚区、鸠江区、繁昌区、弋江区)
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中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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