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鹤岗市(南山区、萝北县、兴山区、绥滨县、东山区、向阳区、兴安区、工农区)
宜昌市(宜都市、秭归县、枝江市、夷陵区、兴山县、猇亭区、点军区、西陵区、当阳市、伍家岗区、远安县、长阳土家族自治县、五峰土家族自治县)
南阳市(西峡县、社旗县、邓州市、卧龙区、淅川县、桐柏县、镇平县、宛城区、内乡县、唐河县、南召县、新野县、方城县)
仙桃市(潜江市、神农架林区、天门市) 长沙市(雨花区、望城区、宁乡市、开福区、天心区、长沙县、浏阳市、芙蓉区、岳麓区)
四平市(铁东区、伊通满族自治县、双辽市、铁西区、梨树县)
连云港市(赣榆区、海州区、灌云县、灌南县、东海县、连云区)
博尔塔拉蒙古自治州(温泉县、精河县、博乐市、阿拉山口市)
太原市(娄烦县、万柏林区、尖草坪区、小店区、迎泽区、杏花岭区、阳曲县、清徐县、古交市、晋源区) 本溪市(南芬区、溪湖区、本溪满族自治县、明山区、桓仁满族自治县、平山区)
唐山市(古冶区、乐亭县、玉田县、路南区、滦南县、曹妃甸区、路北区、滦州市、丰南区、遵化市、开平区、迁安市、迁西县、丰润区)
荆门市(掇刀区、沙洋县、京山市、钟祥市、东宝区)
阳江市(阳春市、江城区、阳东区、阳西县)
南通市(崇川区、通州区、如东县、如皋市、启东市、海安市、海门区)
北海市(海城区、银海区、合浦县、铁山港区)
玉树藏族自治州(杂多县、玉树市、称多县、囊谦县、治多县、曲麻莱县)
邵阳市(邵阳县、北塔区、城步苗族自治县、洞口县、新邵县、隆回县、邵东市、新宁县、大祥区、武冈市、双清区、绥宁县)
吴忠市(利通区、同心县、盐池县、红寺堡区、青铜峡市)
和田地区(和田市、墨玉县、民丰县、和田县、于田县、洛浦县、策勒县、皮山县)
三门峡市(陕州区、灵宝市、义马市、渑池县、卢氏县、湖滨区)
六盘水市(六枝特区、水城区、钟山区、盘州市)
淮南市(谢家集区、凤台县、八公山区、田家庵区、潘集区、大通区、寿县)
贵阳市(清镇市、云岩区、修文县、开阳县、花溪区、白云区、息烽县、观山湖区、乌当区、南明区)
保山市(隆阳区、龙陵县、昌宁县、施甸县、腾冲市)
阳泉市(郊区、平定县、城区、矿区、盂县)
德州市(夏津县、庆云县、临邑县、陵城区、武城县、平原县、德城区、宁津县、齐河县、乐陵市、禹城市)
赣州市(会昌县、龙南市、宁都县、章贡区、寻乌县、于都县、定南县、上犹县、南康区、赣县区、崇义县、石城县、信丰县、瑞金市、安远县、大余县、兴国县、全南县)
塔城地区(裕民县、乌苏市、沙湾市、托里县、和布克赛尔蒙古自治县、塔城市、额敏县)
宁德市(柘荣县、福鼎市、寿宁县、蕉城区、古田县、屏南县、周宁县、福安市、霞浦县)
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安顺市(关岭布依族苗族自治县、紫云苗族布依族自治县、镇宁布依族苗族自治县、普定县、西秀区、平坝区)
阿里地区(改则县、措勤县、噶尔县、革吉县、日土县、普兰县、札达县)
青岛市(即墨区、市北区、胶州市、黄岛区、崂山区、莱西市、城阳区、市南区、平度市、李沧区)
焦作市(修武县、沁阳市、解放区、武陟县、山阳区、马村区、博爱县、温县、中站区、孟州市) 巴音郭楞蒙古自治州(尉犁县、和硕县、库尔勒市、轮台县、且末县、若羌县、和静县、博湖县、焉耆回族自治县)
呼伦贝尔市(扎赉诺尔区、鄂温克族自治旗、额尔古纳市、扎兰屯市、新巴尔虎左旗、陈巴尔虎旗、海拉尔区、新巴尔虎右旗、满洲里市、鄂伦春自治旗、根河市、牙克石市、莫力达瓦达斡尔族自治旗、阿荣旗)
烟台市(莱阳市、龙口市、芝罘区、莱山区、栖霞市、牟平区、海阳市、招远市、蓬莱区、莱州市、福山区)
宝鸡市(金台区、麟游县、凤县、扶风县、凤翔区、眉县、陈仓区、千阳县、太白县、陇县、岐山县、渭滨区)安庆市(宜秀区、宿松县、望江县、桐城市、岳西县、迎江区、怀宁县、潜山市、太湖县、大观区)
滁州市(凤阳县、天长市、南谯区、明光市、来安县、定远县、全椒县、琅琊区) 湘西土家族苗族自治州(凤凰县、古丈县、泸溪县、吉首市、保靖县、永顺县、龙山县、花垣县)
南宁市(宾阳县、隆安县、兴宁区、上林县、横州市、马山县、良庆区、武鸣区、青秀区、西乡塘区、江南区、邕宁区)
哈尔滨市(尚志市、依兰县、木兰县、松北区、延寿县、南岗区、五常市、通河县、阿城区、宾县、道里区、呼兰区、方正县、香坊区、双城区、巴彦县、平房区、道外区)
莆田市(仙游县、秀屿区、涵江区、城厢区、荔城区)朝阳市(建平县、龙城区、喀喇沁左翼蒙古族自治县、北票市、双塔区、朝阳县、凌源市)
甘南藏族自治州(舟曲县、卓尼县、合作市、玛曲县、临潭县、迭部县、夏河县、碌曲县)
玉溪市(通海县、澄江市、峨山彝族自治县、华宁县、易门县、江川区、红塔区、元江哈尼族彝族傣族自治县、新平彝族傣族自治县)
六安市(裕安区、霍邱县、金安区、叶集区、金寨县、舒城县、霍山县)
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池州市(贵池区、东至县、石台县、青阳县)
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4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。