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更新时间：2025-04-26 14:01:13　浏览次数： 530

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新余市(分宜县、渝水区)

吉林市(舒兰市、丰满区、桦甸市、龙潭区、蛟河市、昌邑区、磐石市、船营区、永吉县)

平凉市(灵台县、华亭市、崆峒区、崇信县、静宁县、泾川县、庄浪县) 恩施土家族苗族自治州(宣恩县、恩施市、巴东县、咸丰县、来凤县、利川市、建始县、鹤峰县)

芜湖市(湾沚区、繁昌区、无为市、南陵县、鸠江区、镜湖区、弋江区)

吴忠市(利通区、青铜峡市、盐池县、红寺堡区、同心县)

周口市(扶沟县、太康县、商水县、沈丘县、项城市、淮阳区、西华县、鹿邑县、郸城县、川汇区)丽水市(龙泉市、遂昌县、云和县、青田县、缙云县、景宁畲族自治县、庆元县、松阳县、莲都区)

沈阳市(大东区、和平区、辽中区、法库县、铁西区、新民市、康平县、浑南区、于洪区、沈北新区、沈河区、皇姑区、苏家屯区) 荆门市(掇刀区、东宝区、沙洋县、钟祥市、京山市)

上海市(浦东新区、徐汇区、奉贤区、长宁区、杨浦区、虹口区、嘉定区、静安区、宝山区、黄浦区、崇明区、闵行区、金山区、青浦区、普陀区、松江区)

濮阳市(南乐县、范县、华龙区、濮阳县、台前县、清丰县)

呼伦贝尔市(莫力达瓦达斡尔族自治旗、新巴尔虎左旗、满洲里市、阿荣旗、额尔古纳市、新巴尔虎右旗、牙克石市、根河市、扎赉诺尔区、陈巴尔虎旗、扎兰屯市、海拉尔区、鄂温克族自治旗、鄂伦春自治旗)盐城市(亭湖区、射阳县、阜宁县、滨海县、盐都区、大丰区、响水县、东台市、建湖县)

雅安市(芦山县、雨城区、天全县、名山区、汉源县、石棉县、宝兴县、荥经县)

阜新市(阜新蒙古族自治县、彰武县、细河区、新邱区、太平区、海州区、清河门区)

澳门特别行政区

洛阳市(新安县、伊川县、西工区、孟津区、洛龙区、偃师区、洛宁县、栾川县、宜阳县、瀍河回族区、涧西区、嵩县、老城区、汝阳县)

梧州市(万秀区、蒙山县、岑溪市、苍梧县、藤县、龙圩区、长洲区)

南宁市(宾阳县、兴宁区、马山县、武鸣区、江南区、横州市、青秀区、西乡塘区、邕宁区、隆安县、上林县、良庆区)

　　4月15日，深圳证监局发布公告，对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”）深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，中方信富在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：业务推广过程中个别营销人员存在误导性宣传；向客户提供投资建议时，未充分提示投资风险；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议。

　　上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十九条、第二十四条的规定。

　　基于上述违规行为，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取出具警示函的监管措施。

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