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随州市(广水市、曾都区、随县)
拉萨市(城关区、堆龙德庆区、当雄县、曲水县、墨竹工卡县、林周县、尼木县、达孜区)
阿坝藏族羌族自治州(理县、金川县、阿坝县、壤塘县、马尔康市、松潘县、黑水县、茂县、小金县、汶川县、红原县、若尔盖县、九寨沟县)
潍坊市(青州市、寒亭区、高密市、奎文区、昌邑市、坊子区、昌乐县、诸城市、寿光市、安丘市、临朐县、潍城区)
嘉峪关市
包头市(白云鄂博矿区、固阳县、达尔罕茂明安联合旗、昆都仑区、土默特右旗、石拐区、东河区、青山区、九原区)
衡水市(武强县、深州市、冀州区、饶阳县、景县、安平县、武邑县、阜城县、故城县、桃城区、枣强县)
昭通市(镇雄县、盐津县、威信县、大关县、绥江县、昭阳区、水富市、永善县、鲁甸县、彝良县、巧家县)
江门市(新会区、蓬江区、鹤山市、江海区、恩平市、开平市、台山市)
那曲市(尼玛县、色尼区、巴青县、比如县、索县、安多县、申扎县、班戈县、双湖县、聂荣县、嘉黎县)
泸州市(龙马潭区、纳溪区、江阳区、合江县、古蔺县、叙永县、泸县)
盐城市(射阳县、建湖县、盐都区、响水县、东台市、滨海县、大丰区、亭湖区、阜宁县)
宁夏回族自治区
绥化市(兰西县、北林区、海伦市、安达市、肇东市、绥棱县、青冈县、庆安县、明水县、望奎县)
驻马店市(汝南县、西平县、驿城区、遂平县、平舆县、上蔡县、泌阳县、新蔡县、确山县、正阳县)
黔西南布依族苗族自治州(兴义市、普安县、册亨县、贞丰县、安龙县、兴仁市、晴隆县、望谟县)
广元市(旺苍县、利州区、昭化区、朝天区、青川县、剑阁县、苍溪县)
七台河市(新兴区、桃山区、勃利县、茄子河区)
天水市(麦积区、秦安县、甘谷县、武山县、秦州区、张家川回族自治县、清水县)
佳木斯市(富锦市、桦南县、桦川县、同江市、汤原县、抚远市、向阳区、前进区、东风区、郊区)
和田地区(洛浦县、和田市、策勒县、皮山县、和田县、于田县、民丰县、墨玉县)
吕梁市(离石区、文水县、柳林县、汾阳市、临县、方山县、岚县、交口县、石楼县、中阳县、孝义市、交城县、兴县)
贵港市(港北区、港南区、桂平市、覃塘区、平南县)
吐鲁番市(托克逊县、高昌区、鄯善县)
鄂州市(梁子湖区、华容区、鄂城区)
贺州市(八步区、富川瑶族自治县、钟山县、昭平县、平桂区)
武威市(凉州区、民勤县、天祝藏族自治县、古浪县)
岳阳市(岳阳县、汨罗市、华容县、湘阴县、平江县、君山区、临湘市、云溪区、岳阳楼区)
台州市(椒江区、三门县、黄岩区、仙居县、路桥区、临海市、天台县、玉环市、温岭市)
甘孜藏族自治州(康定市、色达县、德格县、白玉县、甘孜县、理塘县、雅江县、炉霍县、乡城县、新龙县、巴塘县、石渠县、丹巴县、道孚县、泸定县、得荣县、稻城县、九龙县)
清远市(英德市、连南瑶族自治县、清城区、阳山县、连州市、佛冈县、清新区、连山壮族瑶族自治县)
长沙市(浏阳市、芙蓉区、宁乡市、长沙县、开福区、天心区、雨花区、望城区、岳麓区)
烟台市(招远市、莱阳市、莱州市、牟平区、福山区、栖霞市、莱山区、蓬莱区、龙口市、芝罘区、海阳市)
曲靖市(师宗县、麒麟区、宣威市、会泽县、沾益区、马龙区、罗平县、富源县、陆良县)
张家界市(武陵源区、慈利县、桑植县、永定区)
保定市(涞源县、竞秀区、涿州市、易县、雄县、清苑区、高阳县、满城区、望都县、莲池区、高碑店市、安新县、曲阳县、定州市、涞水县、定兴县、蠡县、阜平县、博野县、唐县、安国市、容城县、徐水区、顺平县)
哈密市(巴里坤哈萨克自治县、伊州区、伊吾县)
山南市(贡嘎县、琼结县、隆子县、浪卡子县、扎囊县、曲松县、加查县、错那市、桑日县、洛扎县、措美县、乃东区)
龙岩市(武平县、连城县、永定区、漳平市、长汀县、新罗区、上杭县)
德阳市(罗江区、广汉市、中江县、什邡市、绵竹市、旌阳区)
保山市(昌宁县、施甸县、隆阳区、腾冲市、龙陵县)
梅州市(蕉岭县、梅江区、五华县、平远县、丰顺县、梅县区、大埔县、兴宁市)
南平市(浦城县、政和县、建瓯市、邵武市、顺昌县、延平区、光泽县、建阳区、松溪县、武夷山市)
延边朝鲜族自治州(龙井市、延吉市、汪清县、敦化市、图们市、和龙市、安图县、珲春市)
六盘水市(盘州市、六枝特区、水城区、钟山区)
咸阳市(旬邑县、兴平市、泾阳县、彬州市、三原县、杨陵区、永寿县、渭城区、武功县、长武县、乾县、淳化县、秦都区、礼泉县)
淮安市(洪泽区、涟水县、淮阴区、清江浦区、金湖县、盱眙县、淮安区)
海东市(循化撒拉族自治县、民和回族土族自治县、乐都区、互助土族自治县、化隆回族自治县、平安区)
仙桃市(潜江市、天门市、神农架林区)
河源市(东源县、紫金县、和平县、连平县、源城区、龙川县)
南充市(嘉陵区、西充县、南部县、蓬安县、高坪区、营山县、顺庆区、阆中市、仪陇县)
阿拉善盟(阿拉善左旗、额济纳旗、阿拉善右旗)
白银市(会宁县、靖远县、平川区、景泰县、白银区)
泰州市(泰兴市、兴化市、靖江市、姜堰区、海陵区、高港区)
白城市(洮南市、镇赉县、洮北区、通榆县、大安市)
儋州市
北海市(海城区、铁山港区、银海区、合浦县)
宜宾市(长宁县、筠连县、珙县、南溪区、江安县、叙州区、兴文县、屏山县、翠屏区、高县)
青岛市(市南区、崂山区、胶州市、市北区、莱西市、平度市、城阳区、即墨区、黄岛区、李沧区)
佛山市(禅城区、南海区、高明区、顺德区、三水区)
嘉兴市(桐乡市、嘉善县、海盐县、南湖区、海宁市、平湖市、秀洲区)
荆州市(江陵县、石首市、公安县、荆州区、洪湖市、松滋市、沙市区、监利市)
朝阳市(建平县、喀喇沁左翼蒙古族自治县、北票市、朝阳县、凌源市、龙城区、双塔区)
红河哈尼族彝族自治州(石屏县、元阳县、河口瑶族自治县、开远市、建水县、个旧市、红河县、泸西县、蒙自市、绿春县、屏边苗族自治县、金平苗族瑶族傣族自治县、弥勒市)
黄南藏族自治州(尖扎县、河南蒙古族自治县、泽库县、同仁市)
阿克苏地区(乌什县、阿瓦提县、拜城县、温宿县、新和县、沙雅县、库车市、柯坪县、阿克苏市)
阳泉市(城区、郊区、平定县、矿区、盂县)
昌都市(芒康县、贡觉县、类乌齐县、八宿县、丁青县、察雅县、江达县、卡若区、左贡县、洛隆县、边坝县)
邯郸市(涉县、曲周县、邯山区、邱县、鸡泽县、磁县、大名县、复兴区、临漳县、肥乡区、峰峰矿区、永年区、广平县、馆陶县、武安市、丛台区、成安县、魏县)
合肥市(肥东县、肥西县、包河区、庐阳区、巢湖市、蜀山区、长丰县、瑶海区、庐江县)
呼伦贝尔市(陈巴尔虎旗、根河市、额尔古纳市、牙克石市、海拉尔区、扎赉诺尔区、新巴尔虎左旗、满洲里市、莫力达瓦达斡尔族自治旗、扎兰屯市、阿荣旗、新巴尔虎右旗、鄂伦春自治旗、鄂温克族自治旗)
池州市(青阳县、石台县、贵池区、东至县)
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中山市
铜川市(王益区、耀州区、印台区、宜君县)
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金昌市(金川区、永昌县)
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益阳市(资阳区、安化县、南县、沅江市、赫山区、桃江县)
北京市(丰台区、平谷区、通州区、密云区、门头沟区、西城区、东城区、延庆区、大兴区、昌平区、石景山区、怀柔区、海淀区、顺义区、房山区、朝阳区)
中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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