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呼和浩特市(托克托县、新城区、土默特左旗、赛罕区、和林格尔县、回民区、玉泉区、清水河县、武川县)
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公告显示,安诚数盈在开展私募基金业务中存在部分产品具有通道业务特征,主动管理不足,并根据信托建议要求对雪球产品采用成本法估值的行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。
王锋作为公司法定代表人、董事长,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对安诚数盈上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第二款的规定。
基于上述违规行为,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定,浙江证监局决定对安诚数盈及王锋采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
刘汉青作为公司时任法定代表人、执行董事兼总经理,丁俊作为公司法定代表人、执行董事兼总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。
基于上述违规行为,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江证监局决定对思梵私募及刘汉青、丁俊采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。