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曲靖市(宣威市、沾益区、马龙区、会泽县、师宗县、陆良县、富源县、罗平县、麒麟区)
乌鲁木齐市(水磨沟区、新市区、达坂城区、乌鲁木齐县、沙依巴克区、头屯河区、天山区、米东区)
襄阳市(襄州区、樊城区、保康县、枣阳市、宜城市、老河口市、南漳县、谷城县、襄城区)
陇南市(两当县、礼县、成县、武都区、文县、西和县、徽县、康县、宕昌县)
拉萨市(城关区、堆龙德庆区、当雄县、林周县、墨竹工卡县、曲水县、达孜区、尼木县)
红河哈尼族彝族自治州(弥勒市、蒙自市、泸西县、石屏县、河口瑶族自治县、绿春县、屏边苗族自治县、红河县、个旧市、元阳县、金平苗族瑶族傣族自治县、建水县、开远市)
荆门市(京山市、掇刀区、东宝区、沙洋县、钟祥市)
海南藏族自治州(兴海县、共和县、贵德县、同德县、贵南县)
黔西南布依族苗族自治州(贞丰县、兴义市、晴隆县、望谟县、安龙县、兴仁市、册亨县、普安县)
香港特别行政区
汕尾市(海丰县、陆河县、陆丰市、城区)
滁州市(南谯区、定远县、凤阳县、明光市、全椒县、来安县、琅琊区、天长市)
黄南藏族自治州(同仁市、河南蒙古族自治县、尖扎县、泽库县)
广元市(苍溪县、青川县、旺苍县、剑阁县、昭化区、利州区、朝天区)
保山市(施甸县、隆阳区、龙陵县、腾冲市、昌宁县)
焦作市(中站区、孟州市、沁阳市、温县、马村区、修武县、博爱县、武陟县、解放区、山阳区)
沈阳市(苏家屯区、和平区、皇姑区、大东区、新民市、康平县、辽中区、沈河区、于洪区、浑南区、铁西区、法库县、沈北新区)
三门峡市(陕州区、湖滨区、灵宝市、义马市、渑池县、卢氏县)
揭阳市(惠来县、揭西县、普宁市、揭东区、榕城区)
廊坊市(大城县、三河市、霸州市、广阳区、大厂回族自治县、香河县、固安县、安次区、永清县、文安县)
锡林郭勒盟(东乌珠穆沁旗、锡林浩特市、苏尼特右旗、多伦县、太仆寺旗、阿巴嘎旗、正镶白旗、镶黄旗、苏尼特左旗、二连浩特市、正蓝旗、西乌珠穆沁旗)
衡阳市(衡阳县、石鼓区、耒阳市、衡山县、南岳区、蒸湘区、常宁市、衡南县、衡东县、珠晖区、祁东县、雁峰区)
阿拉善盟(阿拉善右旗、阿拉善左旗、额济纳旗)
葫芦岛市(龙港区、连山区、建昌县、绥中县、兴城市、南票区)
金华市(兰溪市、武义县、金东区、磐安县、浦江县、婺城区、永康市、东阳市、义乌市)
五指山市(定安县、澄迈县、白沙黎族自治县、屯昌县、保亭黎族苗族自治县、临高县、陵水黎族自治县、万宁市、琼中黎族苗族自治县、东方市、琼海市、昌江黎族自治县、文昌市、乐东黎族自治县)
德宏傣族景颇族自治州(陇川县、芒市、盈江县、梁河县、瑞丽市)
兴安盟(扎赉特旗、突泉县、科尔沁右翼中旗、阿尔山市、科尔沁右翼前旗、乌兰浩特市)
佛山市(禅城区、三水区、南海区、顺德区、高明区)
南宁市(西乡塘区、兴宁区、武鸣区、邕宁区、上林县、隆安县、良庆区、横州市、江南区、青秀区、宾阳县、马山县)
秦皇岛市(卢龙县、抚宁区、山海关区、昌黎县、青龙满族自治县、北戴河区、海港区)
呼伦贝尔市(额尔古纳市、莫力达瓦达斡尔族自治旗、鄂伦春自治旗、新巴尔虎左旗、扎赉诺尔区、陈巴尔虎旗、海拉尔区、扎兰屯市、满洲里市、根河市、阿荣旗、新巴尔虎右旗、鄂温克族自治旗、牙克石市)
吕梁市(临县、兴县、交口县、中阳县、交城县、孝义市、岚县、石楼县、柳林县、方山县、文水县、汾阳市、离石区)
赤峰市(巴林右旗、红山区、阿鲁科尔沁旗、喀喇沁旗、宁城县、敖汉旗、巴林左旗、翁牛特旗、克什克腾旗、林西县、元宝山区、松山区)
安阳市(内黄县、文峰区、林州市、龙安区、殷都区、汤阴县、安阳县、北关区、滑县)
本溪市(桓仁满族自治县、本溪满族自治县、南芬区、溪湖区、明山区、平山区)
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鹤壁市(鹤山区、浚县、淇县、淇滨区、山城区)
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承德市(宽城满族自治县、丰宁满族自治县、双桥区、鹰手营子矿区、滦平县、兴隆县、围场满族蒙古族自治县、双滦区、隆化县、承德县、平泉市)
宜昌市(五峰土家族自治县、伍家岗区、西陵区、当阳市、秭归县、夷陵区、远安县、枝江市、猇亭区、宜都市、兴山县、点军区、长阳土家族自治县)
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朝阳市(朝阳县、双塔区、喀喇沁左翼蒙古族自治县、龙城区、建平县、凌源市、北票市)
吉林市(船营区、舒兰市、桦甸市、丰满区、蛟河市、龙潭区、昌邑区、磐石市、永吉县)
运城市(永济市、芮城县、夏县、稷山县、盐湖区、新绛县、绛县、平陆县、万荣县、闻喜县、垣曲县、河津市、临猗县)
龙岩市(永定区、长汀县、武平县、漳平市、连城县、新罗区、上杭县)
贵港市(港南区、桂平市、平南县、港北区、覃塘区)
烟台市(莱山区、海阳市、莱州市、莱阳市、栖霞市、蓬莱区、芝罘区、福山区、招远市、龙口市、牟平区)
玉树藏族自治州(杂多县、曲麻莱县、玉树市、称多县、囊谦县、治多县)
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西藏自治区
鄂尔多斯市(准格尔旗、鄂托克前旗、伊金霍洛旗、康巴什区、达拉特旗、杭锦旗、乌审旗、鄂托克旗、东胜区)
眉山市(仁寿县、东坡区、洪雅县、彭山区、青神县、丹棱县)
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克拉玛依市(乌尔禾区、克拉玛依区、独山子区、白碱滩区)
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三明市(沙县区、大田县、永安市、清流县、建宁县、尤溪县、宁化县、明溪县、泰宁县、将乐县、三元区)
海北藏族自治州(门源回族自治县、祁连县、海晏县、刚察县)
鞍山市(铁东区、海城市、岫岩满族自治县、铁西区、千山区、台安县、立山区)
宝鸡市(金台区、陈仓区、眉县、凤县、麟游县、陇县、凤翔区、扶风县、岐山县、太白县、千阳县、渭滨区)
淮南市(潘集区、谢家集区、凤台县、大通区、田家庵区、寿县、八公山区)
宿迁市(泗阳县、宿豫区、泗洪县、沭阳县、宿城区)
新乡市(凤泉区、封丘县、卫滨区、红旗区、卫辉市、获嘉县、牧野区、延津县、辉县市、原阳县、新乡县、长垣市)
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河源市(和平县、连平县、紫金县、龙川县、东源县、源城区)
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东营市(河口区、垦利区、利津县、广饶县、东营区)
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青岛市(黄岛区、莱西市、城阳区、即墨区、崂山区、市北区、市南区、胶州市、李沧区、平度市)
中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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