WRITE AS求饶|相关政策法规的演变历程与未来走向
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随着各地公务员招录名单陆续公示，金融从业者跨界进入体制的现象引发市场关注。
国家税务总局北京市税务局4月14日发布2025年度公务员录用公示名单显示，西南证券保荐代表人郭蒙蒙拟任第五稽查局一级主任科员及以下。
值得注意的是，2024年12月，郭蒙蒙身为海宏液压创业板IPO项目保荐代表人，存在对相关违法违规行为核查不到位的情况，被深交所通报批评。
4月18日，浙江证监局发布公告，对浙江安诚数盈投资管理有限公司（以下简称“安诚数盈”）及王锋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，安诚数盈在开展私募基金业务中存在部分产品具有通道业务特征，主动管理不足，并根据信托建议要求对雪球产品采用成本法估值的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
王锋作为公司法定代表人、董事长，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对安诚数盈上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。
基于上述违规行为，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，浙江证监局决定对安诚数盈及王锋采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
4月18日，浙江证监局发布公告，对思梵私募基金管理（杭州）有限公司（以下简称“思梵私募”）及刘汉青、丁俊采取出具警示函的行政监管措施。
公告显示，思梵私募在开展私募基金业务中存在以下违规行为：
一、委托第三方机构参与投资管理，未对合格投资者证明材料进行严格审核，有违诚实信用、谨慎勤勉义务；
二、未按合同约定披露定期报告，信息披露存在瑕疵；
三、未妥善保管合格投资者认定相关证明材料。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条、第二十六条的规定。
刘汉青作为公司时任法定代表人、执行董事兼总经理，丁俊作为公司法定代表人、执行董事兼总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。
基于上述违规行为，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决定对思梵私募及刘汉青、丁俊采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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